620073, г. Екатеринбург, ул. Крестинского, 53Б

 +7 (343) 298 - 05 - 15; +7 (343) 298 - 05 - 08

 +7 (923) 775 - 46 - 02

 

 

Информационный плакат:

  Информация об Ассоциации:



ПСК на 1 квартал 2024:

* для просмотра в полном размере нажать "Открыть в новой вкладке"

Новости
27.12.2016 - 14:39

Осуществление Ассоциацией работы с ломбардами в рамках соблюдения требований Федерального закона № 115-ФЗ - "Операции, подлежащие обязательному контролю"

Как известно в 2016 году Банк России особое внимание уделяет проверкам соблюдения требований Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

Для того, чтобы у ломбардов не возникало трудностей при проверках, Ассоциацией развития ломбардов был проведен мониторинг среди своих участников, с целью своевременно помочь привести документы ломбарда в полное соответствие требованиям действующего законодательства. 

По его итогам участникам Ассоциации в рамках членской рассылки были направлены разъяснения по 9-му, последнему разделу Анкеты-опросника "Операции, подлежащие обязательному контролю".

В данной рассылке были рассмотрены следующие вопросы:

  • Что представляют собой операции, подлежащие обязательному контролю;
  • Какой вид сообщения ФЭС и в какие сроки направляется по данным операциям;
  • Инструкция по составлению сообщения ФЭС.

Ранее всем членам Ассоциации были направлены обзоры по следующим темам:

  • 1-й раздел анкеты: Правила внутреннего контроля (ПВК);
  • 2-й раздел анкеты: Отчет СДЛ о реализации ПВК;
  • 3-й раздел анкеты: Анкеты клиентов;
  • 4-й раздел анкеты: Приказ об утверждении перечня сотрудников, подлежащих обучению в сфере ПОД/ФТ;
  • 5-й раздел анкеты: Формы и сроки прохождения обучения в сфере ПОД/ФТ;
  • 6-й раздел анкеты: СДЛ: квалификационные требования, функции, обязанности;
  • 7-й раздел анкеты: Квартальные отчеты ФЭС.
  • 8-й раздел анкеты: Внутреннее сообщение.

В случае, если Вы являетесь членами Ассоциации, но не получили какую-либо из данных рассылок, Вам необходимо обратиться к курирующему Ваш ломбард специалисту: 

- Aristarkhova.Elena@sro-lombard.ru
- Ovchinnikova.Elena@sro-lombard.ru






Заказать бесплатную консультацию

Партнеры

620073, г. Екатеринбург, ул. Крестинского, 53Б,   тел.+7(343) 298-05-15

 

Ассоциация развития ломбардов г.Екатеринбург

Яндекс.Метрика