620073, г. Екатеринбург, ул. Крестинского, 53Б

 +7 (343) 298 - 05 - 15; +7 (343) 298 - 05 - 08

 +7 (923) 775 - 46 - 02

 

 

Информационный плакат:

  Информация об Ассоциации:



ПСК на 1 квартал 2024:

* для просмотра в полном размере нажать "Открыть в новой вкладке"

Новости
12.08.2016 - 10:57

Итоги совещания с представителями некредитных финансовых организаций (в том числе ломбардов), которое прошло 05.08.2016 г. в ГУ Банка России по УФО.

  05 августа 2016 года в ГУ Банка России по Уральскому федеральному округу состоялось совещание экспертов Банка России и представителей некредитных финансовых организаций (в том числе ломбардов). Участники встречи обсудили актуальные проблемы, связанные с применением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов, и финансированию терроризма.
 
  В ходе совещания освещались такие вопросы как: нормативная база по ПОД/ФТ, требования к Правилам внутреннего контроля и основные недостатки, выявленные при проверках ПВК, порядок направления информации в уполномоченный орган, требования к подготовке и обучению кадров для НФО.
 
  Представители Банка России отметили, что наиболее частным нарушением в организации внутреннего контроля НФО является отсутствие справки о наличии (отсутствии) судимости на дату назначения ответственного сотрудника, а также необходимости уведомлять о назначении ответственного сотрудника в письменной форме территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью НФО в сфере ПОД/ФТ в течение 3 рабочих дней с даты его назначения (п. 2.6 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П).
 
  В качестве часто выявляемых нарушений в организации внутреннего контроля: 
- отсутствие в Правилах внутреннего контроля (ПВК) по ПОД/ФТ порядков, предусмотренных Положением Банка России № 445-П;
 - несоответствие положений ПВК по ПОД/ФТ требованиям законодательства;
 - не приведение ПВК по ПОД/ФТ в соответствие в трехмесячный срок;
 - несоответствие специального должностного лица (СДЛ), ответственного за реализацию ПВК по ПОД/ФТ, квалификационным требованиям; 
- не соблюдение порядка и/или срока уведомления о назначении/ освобождении СДЛ; 
- несвоевременное направление/ не направление информации и сведений в Росфинмониторинг;
 - не проведение проверки по Перечню (не реже чем 1 раз в 3 месяца);
 - не проведение обучения сотрудников.
 
  Ассоциацией ломбардов был составлен список вопросов, возникающих при выполнении требований законодательства в сфере ПОДФТ, который был направлен в Банк России. После получения официального мнения Банка России по данным вопросам участникам Ассоциации будет подготовлена соответствующая рассылка.
 






Заказать бесплатную консультацию

Партнеры

620073, г. Екатеринбург, ул. Крестинского, 53Б,   тел.+7(343) 298-05-15

 

Ассоциация развития ломбардов г.Екатеринбург

Яндекс.Метрика